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                                                                                  公募投科創板最新要求來了:嚴禁跟風炒作 追漲殺跌

                                                                                  本文由:刘慧雅 编辑 2019年07月21日 0:02 海外看中国35791 ℃

                                                                                  【松原3.6级地震】

                                                                                  6、嚴格落實組合管理、分散投資原則♀,在現行法規規定基礎上π,進一步從嚴設定科創板股票投資比例限制、審慎投資∴,切實做好流動性風險管控∴□,避免因集中持股導致基金凈值大幅波動;

                                                                                  基金君梳理該通知的10大重點要求如下:1、切實發揮機構投資者專業、理性、規範的優勢♂,以長期價值投資理念支持科創板發展;2、嚴格恪守信義義務⌒☆,紮實做好合規風控π﹡,以誠實信用、謹慎勤勉的職業操守切實維護基金份額持有人利益;

                                                                                  快乐十分app

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                                                                                  堅守合規風控底線強化機構主體責任在合規風控角度⌒,通知針對基金管理人提出了以下要求:一是要針對科創板在發行、交易等各環節的制度創新⊙▽,認真組織投研、交易、合規等部門進行專門培訓π▽,加強對科創板各項制度規則的理解與認識♂♂☆,全面梳理、修訂公司各項相關制度流程〇。

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                                                                                  嚴格落實投資者適當性原則科創板針對創新企業的特點〇,在資產、投資經驗、風險承受能力等方面實施投資者適當性管理制度▽,對於暫未達到相關要求的個人投資者∵∵,鼓勵通過公募基金間接參与科創板投資⊙△△。

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                                                                                  基金管理人在做好專業投資管理、滿足廣大中小投資者科創板投資需求的同時☆♂∵,應當會同基金銷售機構嚴格落實投資者適當性原則□?⌒,清晰揭示投資風險∟〇,將合適的公募基金產品銷售給適合的投資者π□∟。

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                                                                                  二是要嚴格落實組合管理、分散投資原則⌒,在現行法規規定基礎上↑∟∵,進一步從嚴設定科創板股票投資比例限制、審慎投資﹡,切實做好流動性風險管控┊,避免因集中持股導致基金凈值大幅波動⊿∟。

                                                                                  公募應健全完善估值定價決策機制通知指出∟∟,科創板實施註冊制〇▽♂,以信息披露為核心♂,發行企業履行充分信息披露職責⊙┊∟,投資者自行作出價值判斷與投資決策┊。科創企業具有研發投入規模大、盈利周期長、技術迭代快、發展潛力大等特點□,在持續盈利能力等方面存在一定的不確定性⊿,估值難度較高↑↑♂。

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                                                                                  5、切實發揮專業引領作用π△□,堅持長期投資、價值投資、理性投資〇⊿,嚴格控制投資交易換手率⊙♂☆,保持基金產品投資策略與投資風格的穩定性與一致性┊,嚴禁跟風炒作、追漲殺跌;

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                                                                                  10、建立長期考核機制△,對科創板股票投資及科創主題基金﹡,應設置不低於3年的考核期?┊,避免短期考核干擾投資策略的穩健執行♂♀。

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                                                                                  7、基金管理人應當會同基金銷售機構嚴格落實投資者適當性原則♀,清晰揭示投資風險△△♂,將合適的公募基金產品銷售給適合的投資者;

                                                                                  而公募基金作為專業機構投資者:一是要切實發揮專業引領作用⊙,堅持長期投資、價值投資、理性投資⌒▽,嚴格控制投資交易換手率∵▽,保持基金產品投資策略與投資風格的穩定性與一致性♂♀﹡,嚴禁跟風炒作、追漲殺跌┊。

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                                                                                  公募基金既是資本市場的重要參与主體π▽,也是廣大中小投資者參与科創板投資的重要渠道⊿∴⌒,要提高行業站位↑?,高度重視科創板投資相關工作◇♂,做好市場表率♂∟。

                                                                                  二是要嚴格恪守信義義務□△∟,紮實做好合規風控♂▽↑,以誠實信用、謹慎勤勉的職業操守切實維護基金份額持有人利益□﹡,通過專業規範的投資管理讓投資者分享科創企業創新發展的成果π┊♀。

                                                                                  二是要堅守合規風控底線♂⊿♂,強化機構主體責任π,健全優化內控流程▽▽,更新完善風險預案〇,重點加強對關聯交易、公平交易及異常交易行為的審核監控與監察稽核力度☆﹡,嚴禁市場操縱、利益輸送、內幕交易等違法違規行為π↑♀。

                                                                                  基金管理人應當保證報價的審慎性與獨立性☆▽,嚴禁與發行人、承銷商串通報價◇┊,嚴禁與其他網下機構投資者協商報價♂,嚴禁故意壓低或抬高報價⊿♀,嚴禁超額申報等行為∟⊿。

                                                                                  為配合做好這項重大改革∴,通知對公募基金參与科創板投資提出以下總體要求:一是要切實發揮機構投資者專業、理性、規範的優勢∴,以長期價值投資理念支持科創板發展?┊π,為資本市場支持實體企業科技創新注入源源不斷的發展動力☆∵。

                                                                                  在下周一首批25家科創板企業即將集體上市前△,各家基金公司近日紛紛收到了《關於公募基金參与科創板投資有關要求的通知》(以下簡稱「通知」)∴?,在這份7月19日發佈的機構監管情況通報的文件中♂☆,監管機構針對公募基金參与科創板投資的研究報價、投資交易、銷售管理、合規風控等各個方面均做出了細緻要求﹡□↑。

                                                                                  以長期價值投資理念支持科創板發展通知指出┊,設立科創板並試點註冊制↑∴,是深化資本市場改革開放的基礎制度安排♀??,是推進金融供給側結構性改革、促進科技與資本深度融合、引領經濟發展向創新驅動轉型的重大舉措♂∵π。

                                                                                  基金管理人應當認真踐行普惠原則π,審慎識別認申購資金來源?∴,嚴禁讓渡投資管理權┊∟,嚴禁將公募基金異化為各類機構資金的套利通道∟?。

                                                                                  ( 郑重声明:本文版权归原作者所有,转载文章仅为传播更多信息之目的,如作者信息标记有误,请第一时间联系我们修改或删除,多谢。 )

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